永政辦函〔2013〕177號

永州市人民政府辦公室

關于2013年行政執法案卷評查工作的通報

　　各縣區人民政府，各管理區，鳳凰園經濟開發區，市政府各委局，各直屬機構：

　　為貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》和《湖南省行政程序規定》、《湖南省規范行政裁量權辦法》，全面了解和準確評價市直各行政執法單位的行政執法工作，規范和指導行政執法行為，提高行政執法水平，經市人民政府同意，2013年10月15日至18日由市政府法制辦牽頭組織，對市直單位2012年1月1日至12月31日期間辦結的行政處罰和行政許可案件開展了案卷評查工作?，F將評查情況通報如下：

　　一、評查的情況和結果

　?。ㄒ唬┗厩闆r。本次案卷評查共抽查市交通運輸局、市鹽務管理局、市質量技術監督局、市國土資源局、市人力資源和社會保障局、市公安消防支隊、市商務局、市旅游外事僑務局、市林業局、市水利局、市安全生產監督管理局、市房產局、市氣象局、市民政局、市經濟和信息化委員會、市環保局、市食品藥品監督管理局、市教育局、市工商局、市住房和城鄉規劃建設局、市發展和改革委員會、市民族宗教事務委員會、市財政局、市公安局、市地稅局、市國稅局、市公安交警支隊、市文化市場綜合執法局、市公路局、市煙草專賣局、市衛生局、市審計局、市地震局、市文化廣電新聞出版局、市人民防空辦公室等35家單位行政執法案卷100宗，其中行政處罰卷41宗，行政許可卷59宗。

　　按照統一標準、實事求是的原則，本次案卷評查工作采取行政執法單位交叉評查、市政府法制辦組織復查等方式進行，嚴格對照《永州市行政處罰案卷評查細則》和《永州市行政許可案卷評查細則》，對案卷從立案受理、調查取證、適用法律、文書制作、文書送達等方面逐卷進行評查打分，并向被評查單位反饋了評查意見。從整體上看，行政執法案卷質量逐年提高，行政執法水平有所提升，較好地樹立了行政執法部門的形象，保證了法律、法規、規章的正確實施。從評查結果看，行政處罰案卷的整體質量好于行政許可案卷；各單位案卷質量各有特點，集中展現了不同行業執法人員的執法能力和水平。其中，市財政局的處罰案卷中對于被處罰人的陳述申辯進行了認真仔細的復核，并形成了書面復核意見，保障了相對人陳述、申辯權利落到實處。市國稅局的處罰案卷在集體討論筆錄中對如何適用裁量權基準進行了詳細的說明，理由充分，適用幅度合理合法。市工商局的案卷做到了事實清楚、證據充分、程序到位、文書規范。市公路局今年在其系統內部也開展了案卷評查活動，其案卷質量較往年得到了較大改善。

　　未參加本次案卷評查，但按要求報送了年度內未辦理處罰和許可案件情況說明的單位有：市體育局、市農機局、市畜牧水產局、市住房公積金管理中心、市無線電管理處、市糧食局、市司法局、市科技局、市檔案局、市統計局、市農業局、市郵政管理局、市城管執法局、市保密局、市殘聯、市人口計生委、市文物管理處、市建材事務辦、市城市園林局。

　　市物價局未按要求報送行政執法案卷目錄材料，根據《永州市2013年度依法行政考核方案》的有關規定，在市績效考核中扣除市物價局“規范行政執法，提升行政執法監督水平”項目相應的分值。

　?。ǘ┌妇碓u查的結果。對抽查的100份案卷按百分制評查，達到60分以上的合格案卷為100份，合格率為100％，其中達到80分以上90分以下的良好案卷為63份，良好率為63％，得分90分以上案卷12份，占案卷總數的12%。根據評分結果，經市政府法制辦復核，確定市財政局、市國稅局、市工商局、市國土資源局、市環保局、市地稅局、市食品藥品監管局、市公路局、市衛生局、市房產局等10個單位為2012年度優秀行政執法案卷獲獎單位。

　　二、評查中發現的問題

　?。ㄒ唬┬姓幜P案卷。

　　1. 程序方面。一是訴權告知不完整，部分單位僅告知其可以申請復議或向人民法院起訴，但沒有告知申請復議或提起訴訟的具體機關和期限。二是未落實重大案件集體討論制度。按照《中華人民共和國行政處罰法》、《湖南省行政程序規定》，對重大違法行為給予較重行政處罰，應由行政機關負責人集體討論決定，少數單位對該項制度未予落實。三是行政強制程序不規范?！吨腥A人民共和國行政強制法》已于2012年1月1日開始施行，采取行政強制措施應履行法定程序，部分單位采取行政強制措施時沒有依法履行相應程序。                                                                                                                                                                                                                       

　　2. 證據方面。一是證據不足，少數處罰案卷中認定違法事實僅有一份證據（即案件調查筆錄），不足以作為定案依據，需要補充其他證據來形成邏輯嚴密的證據鏈。二是多數單位制作的處罰決定書未按照《湖南省行政程序規定》第七十八條的規定，寫明證據采信和適用的理由。三是證據形式不合法。少數單位的案卷中復印件來源不清，既未注明出處、取證日期，也未在復印件上面注明與原件核對無異并加蓋印章。

　　3. 行使自由裁量權問題。部分單位沒有適用已發布的行政處罰裁量權基準，也沒有對裁量理由作出說明。

　?。ǘ┬姓S可案卷。

　　1. 申請和受理方面。一是缺乏申請人的主體資格證明。一些案卷申請人、代理人身份證明材料不足或沒有。二是缺乏受理行政許可的證明材料。有些單位受理行政許可申請，沒有出具加蓋本行政機關許可專用印章和注明收件日期的書面憑證；無許可申請材料書面收件清單和申請人簽字確認。有的甚至無申請人提交的許可申請書或許可申請表。

　　2. 決定方面。部分應制作行政許可決定書的事項沒有制作行政許可決定書，未能體現作出行政許可決定的事實、理由和依據。

　　3. 文書格式方面。少數單位的許可卷宗未進行裝訂，沒有做到一案一卷。

　　三、有關要求

　　各行政執法單位要結合本次案卷評查的結果，圍繞行政執法過程中容易出現違法的環節，積極查找差距，分析原因，明確整改方向和具體措施，使案卷評查真正達到解決問題、促進工作的目的，為促進我市行政執法機關規范執法，提高我市行政執法機關的執法水平，為建設法治永州作出新的更大貢獻。

　　永州市人民政府辦公室

　　2013年12月20日